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3 川企违规 大众生态存终止挂牌风险
2019-10-22 15:53:42   来源:admin   

《金融投资新闻》记者近日从全国股份转让公司了解到,三板川三家新企业存在以下违规行为:钟毅股份(836855)未能及时审查和披露关联交易、违反外部担保、上市前未能及时披露重大诉讼和大额担保等。白坚(834887)未及时履行关联交易审查程序和信息披露义务;公共生态学(836043)未能在2019年8月31日前披露2019年半年度报告。根据相关规定,国家证券交易所公司对上述上市公司进行了查询和风险预警,并采取自律措施向被讨论股票和相关责任单位发出警示函。

论我国股票的非法对外担保

本次讨论的股份存在以下违法事实:一是关联交易未得到及时审查和披露。2016年至2019年,关联方合江徐苑贸易有限公司(以下简称合江徐苑)与本公司签订了原材料采购合同(未实际履行)。该公司向河江徐苑支付了银行贷款,河江徐苑扣留了部分贷款。河江徐苑公司也多次通过借款来吸收公司的资金。其中,2016年发生额1527.7万元,占公司最近一期经审计净资产的39.19%;2017年发生额为3541.4万元,占净资产的80.55%。2018年发生额为5708.63万元,占净资产的151.39%。截至2019年8月7日,公司资金余额为12,212,200元。经核实,合江徐苑是由公司实际控制人张建军姐姐的女儿程春莲控制的企业。本公司于2016年至2018年的定期报告中将其披露为非关联方,并未对此事进行任何审议和披露。直到2019年6月,上述关联方交易才被额外审核和披露。

第二,非法对外担保。2016年1月,公司为实际控制人张建军、顾英兰向钟小平借款500万元提供担保,占净资产的12.46%。上述担保没有履行审查程序,也没有及时披露信息。直到2019年6月,公司才审查并额外披露上述担保。2018年8月,公司为实际控制人张建军、顾英兰向舒勇借款350万元及相关费用提供担保,占净资产的9%。直到2019年8月,公司才审查并披露上述担保。

第三,上市前未能及时披露重大诉讼和大额担保。2018年4月,公司与泸州江阳全福小额信贷有限公司(以下简称“江阳全福”)发生重大诉讼,涉案金额3300万元,占其净资产的84.88%。2014年1月,本公司为四川加藤房地产集团有限公司(以下简称“加藤房地产”)向江阳全福借款本息2500万元提供担保。加藤房地产是由实际控制人张建军和古英兰控制的企业。2018年12月,双方达成和解协议。上述大额担保属于上市前事项,但公司并未在公开转让招股说明书中披露。本公司仅于2019年4月对上述诉讼情况进行了补充披露。

2018年6月,钟小平起诉公司实际控制人张建军和顾英兰未能偿还贷款本息。该公司作为担保人参与了诉讼。相关诉讼金额215万元,占净资产的5.53%。2018年8月,双方达成调解协议。关于该信息,公司仅在2019年6月披露了上述重大诉讼。

2019年5月,舒勇起诉公司实际控制人张建军和顾应兰未能偿还贷款本息。该公司作为担保人参与了诉讼。相关诉讼金额达到388万元,占净资产的16.13%。2019年5月,双方达成调解协议。关于该信息,公司仅在2019年8月披露了上述重大诉讼。

根据相关规定,国家证券交易所公司已采取自律措施,向正在讨论的股票、顾应兰和张建军发出警告信,并将其记录在证券期货市场的诚信档案数据库中。

白坚关联交易未披露

白坚在2018年年报中披露,该公司在2018年从关联方和非金融机构筹集了3100万元资金援助。2018年4月13日,公司在《关联交易公告》中披露,公司股东关联方向公司提供贷款2000万元,贷款期限10个月,年利率10%。共拆除5047.62万元,返还1983.7万元,未清余额3099.25万元。对于关联交易,公司未能及时履行审查程序和信息披露义务。

对此,该公司解释称,“为了降低财务成本,该公司对更熟悉、更可靠的关联企业进行补贴,降低资本风险;公司将加强与在药物研发、生产和销售方面具有核心竞争力的关联企业的合作,以拓展公司未来的发展空间,增强公司持续经营的实力。”但是,国家证券交易所公司要求公司在从关联方获得贷款后,说明向其他关联方提供贷款的理由和合理性。

截至2019年8月31日,公共生态学尚未披露2019年半年度报告。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.4.1条第(5)项,全国股份转让公司已于2019年9月2日暂停股份转让。如果2019年半年度报告不能在2019年10月31日前披露,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.5.1条第(3)项,公司股份存在终止上市的风险。

同时,国有股转让公司要求公司说明不按时披露2019年半年度报告的具体原因,并结合生产经营情况、现金流状况以及董事、监事履职情况说明公司是否有能力披露半年度报告。解释半年度报告披露至今的进展、预计披露时间以及为确保半年度报告披露而采取的措施和后续安排;解释上市终止是否有计划和考虑,上市终止期间是否存在未解决或未解决的争议以及与持异议股东的争议;解释公司为加强投资者保护将采取的具体措施,以及退市后后续股份转让的方式和具体安排。

(编辑:赵金波)


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